因投【tóu】顾业务【wù】存在营【yíng】销误导性【xìng】陈述等问题，联储证券重庆东【dōng】湖【hú】南路证券营业部【bù】被责令改正

(资料图)

9-22，重【chóng】庆证【zhèng】监局公布了对联储证券重庆东【dōng】湖【hú】南路证券营业【yè】部采取责令改正措施的决定【dìng】，指出该【gāi】营业部【bù】存在以【yǐ】下四大问题：

一【yī】、通过互【hù】联【lián】网向未全面了解情况、未评估【gū】风险【xiǎn】承受能力的投【tóu】资者提供具体股票买【mǎi】卖【mài】建议，其中部分投资者未【wèi】签订投顾协议【yì】。

二【èr】、证券【quàn】投资顾问业务推广和客户招揽【lǎn】行为不【bú】规范，对投资顾【gù】问【wèn】服【fú】务能力和【hé】过往业绩进行误导性的营销宣【xuān】传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对开展证【zhèng】券投资顾问业务【wù】推广和客户招【zhāo】揽活动【dòng】的【de】企业微信账号管理不到位【wèi】。

重庆证监【jiān】局指【zhǐ】出【chū】，上述【shù】行【háng】为违反了《证券期货【huò】投资者【zhě】适当性管理办法》（证【zhèng】监会令第202号）第【dì】三条【tiáo】，《证券投资顾问【wèn】业务暂行【háng】规定》（证【zhèng】监会公告〔2020〕66号）第十一条、第【dì】十四条【tiáo】、第二十【shí】四条、第【dì】二十【shí】七条第一款【kuǎn】，反映出营业部证【zhèng】券投【tóu】资顾问业务展业不规范，内部控制不完善。该营【yíng】业部应在收到本决定之【zhī】日起一个月内完成整改工【gōng】作，并提【tí】交书面报告。