证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京9-22电（记【jì】者 刘羽【yǔ】佳）证监【jiān】会【huì】官网9日发布消【xiāo】息【xī】，为【wéi】健全【quán】资本市场财富管理功能【néng】，深化投资【zī】端改革，培【péi】育资本【běn】市场买方中介队伍，证【zhèng】监会【huì】起草《公开【kāi】募【mù】集证券投资基金投资顾问业务【wù】管理规定》，现向社会公开征求意见。

据了解，2019年10月，证【zhèng】监【jiān】会启动基金投资顾问业务【wù】试【shì】点。从试点开【kāi】展情况看，基金投【tóu】资【zī】顾【gù】问【wèn】业务运行平稳，业【yè】务适配【pèi】性和发【fā】展前景【jǐng】获得了市场各方的总体认可与支持，试点达到了预期目的，已基本具备转常规条件【jiàn】。

为有序推进基金【jīn】投资顾问【wèn】业务，证【zhèng】监【jiān】会【huì】起草了该规定，旨在进【jìn】一【yī】步完善证券基金【jīn】投资咨【zī】询业务法规【guī】体系，明【míng】确基金【jīn】投资顾问业务具体规范和【hé】监管细则，为【wéi】此项业务长期、规范、健康发展提【tí】供有力法治保障。

规定【dìng】共四十条，主要内容包括沿用【yòng】试点期间对“投【tóu】资”活动【dòng】的规范原则、强化对“顾问”服务的【de】监管【guǎn】、针【zhēn】对【duì】新问题新情况补齐监管【guǎn】短板【bǎn】等方面。

一是沿用试点期间对“投资【zī】”活动的规【guī】范【fàn】原则，加强【qiáng】对投资【zī】环节的【de】监【jiān】管，进一步明确【què】对管理型业务的管控、优化投资分【fèn】散度【dù】等监管要求。

二是【shì】强化对“顾问”服务的监【jiān】管【guǎn】，督促引导行业坚守“顾问”服【fú】务本【běn】源，持续丰富服务【wù】内涵，加【jiā】强投资者适当性【xìng】和服务匹配管理，规范【fàn】宣传【chuán】推介行为，强化信义义务落【luò】实和【hé】利益冲突防范【fàn】。

三是针对新【xīn】问【wèn】题、新【xīn】情况【kuàng】补齐监【jiān】管短板，促进业务【wù】合规【guī】有序开展。例如，加强对【duì】投资顾问【wèn】机构之间【jiān】及投资顾问【wèn】与基金销售机构等其他机构合作展【zhǎn】业的规范管理【lǐ】，明确对投资顾【gù】问机构配【pèi】置公募基【jī】金【jīn】之外的【de】其他产品的规范性要求【qiú】，豁【huō】免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基【jī】金时【shí】锁定期的要求等。