证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京9-22电（记者 刘【liú】羽佳）证监【jiān】会官网【wǎng】9日【rì】发【fā】布【bù】消息，为健全资本市场财富管理功能，深【shēn】化投资端【duān】改革，培育资本市【shì】场【chǎng】买方中介队伍，证监会起草《公【gōng】开募集【jí】证券投【tóu】资【zī】基金投资顾问业务管理【lǐ】规定》，现向【xiàng】社会公开征求意见。

据了解，2019年10月，证监【jiān】会启动基金投【tóu】资顾问业务试点。从【cóng】试点开展【zhǎn】情况看，基金投资顾【gù】问【wèn】业【yè】务运行平稳，业务适【shì】配性和发【fā】展前【qián】景获得【dé】了市【shì】场各【gè】方的总体认可【kě】与支持，试点达到了预期目的【de】，已【yǐ】基本具备转【zhuǎn】常规条件。

为有【yǒu】序【xù】推进基金投【tóu】资顾问【wèn】业务【wù】，证监【jiān】会起草了该规定，旨在进一步完【wán】善证【zhèng】券基金投资【zī】咨【zī】询业务法规体系，明【míng】确基金投资顾问业务具体【tǐ】规范和监管【guǎn】细【xì】则，为【wéi】此项业【yè】务长期、规范、健康发展提供有力法治保障。

规定共四【sì】十【shí】条，主要内容包括沿【yán】用试点期间对“投资【zī】”活动的【de】规范原则、强化【huà】对【duì】“顾问”服务的监管、针对新问题新【xīn】情况【kuàng】补齐监【jiān】管短板等方面。

一是沿用【yòng】试点期间对“投【tóu】资”活动的规范原【yuán】则，加强对投资环【huán】节的监管，进一步【bù】明确对管【guǎn】理型业务的管控、优化投资分散度等【děng】监【jiān】管要求。

二是强化对“顾【gù】问【wèn】”服【fú】务的监管，督促【cù】引导【dǎo】行业【yè】坚守“顾问”服务本【běn】源，持续【xù】丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理【lǐ】，规范宣传推介行为，强化信【xìn】义义务落实和【hé】利【lì】益冲突防范。

三是针对新【xīn】问【wèn】题、新【xīn】情【qíng】况补【bǔ】齐监管短板，促进业务合规有【yǒu】序开展。例【lì】如，加【jiā】强【qiáng】对投资顾问机构【gòu】之间及投资顾【gù】问与基金销【xiāo】售机构等【děng】其他机构合作展业的规范管理，明确对投【tóu】资【zī】顾【gù】问机构配置公募基金之外的其他产品的【de】规范性要【yào】求【qiú】，豁【huō】免基金经理以外的基【jī】金从业人【rén】员投资【zī】本公司基金时锁定期的要【yào】求等。